3月4日，公司組織開展了“規(guī)范運(yùn)作，提高公司治理水平專題培訓(xùn)”活動。申萬宏源的李然總來公司為董監(jiān)高、財(cái)務(wù)、證券、審計(jì)法務(wù)人員及子公司高管和財(cái)務(wù)人員宣貫了公司治理、信息披露以及募集資金使用三方面的制度和規(guī)則，并結(jié)合真實(shí)的監(jiān)管案例對制度和規(guī)則進(jìn)行了細(xì)致說明，令人受益匪淺。

首先是在公司治理方面比較容易觸發(fā)監(jiān)管措施的行為包括：上市公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)和組織機(jī)構(gòu)上混同，不符合公司治理對上市公司獨(dú)立的要求；內(nèi)幕信息知情人因買賣或者建議他人買賣相關(guān)證券，泄露內(nèi)幕信息，被認(rèn)定為內(nèi)幕交易，不符合公司治理對內(nèi)幕信息管理的要求。此外，公司治理還要求上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全的組織結(jié)構(gòu)及運(yùn)作機(jī)制；完整有效的內(nèi)部控制體系，公開、及時、準(zhǔn)確的信息披露；不得存在與關(guān)聯(lián)方的利益輸送，包括關(guān)聯(lián)方資金占用、未經(jīng)審議程序發(fā)生的為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保、借款，不公允的關(guān)聯(lián)交易等行為。

其次是信息披露合規(guī)管理方面較易觸發(fā)監(jiān)管措施的行為包括：在定期報(bào)告中披露虛假財(cái)務(wù)信息，通過臨時報(bào)告披露虛假事項(xiàng)等，不符合信息披露真實(shí)性要求；夸大事實(shí)，披露誤導(dǎo)性陳述，信息披露不準(zhǔn)確；選擇性披露利好信息、隱瞞利空信息，信息披露不完整；信息披露不及時，未在重大事項(xiàng)發(fā)生后的第一時間披露；在通過官方指定渠道披露前，提前投入給機(jī)構(gòu)投資者或者第三方，不符合信息披露的公平性原則。此外，信息披露合規(guī)管理還要求做到準(zhǔn)確判斷達(dá)到披露要求的標(biāo)準(zhǔn)等。

最后是募集資金使用管理方面較易觸發(fā)監(jiān)管措施的行為有：自有資金投入項(xiàng)目導(dǎo)致數(shù)據(jù)錯報(bào)，募投項(xiàng)目出現(xiàn)擱置、超期等異常情形但未及時審議披露；未經(jīng)董事會審批設(shè)立專戶、專戶存放非募集資金、未及時簽署專戶監(jiān)管協(xié)議；超期未歸還補(bǔ)流資金、未歸還募資專戶情形下直接永久補(bǔ)流或再次審議補(bǔ)流；未按用途使用，且未履行相應(yīng)的審議程序等情形。

本次培訓(xùn)干貨滿滿，效果良好！全體人員一致認(rèn)為通過學(xué)習(xí)，規(guī)范運(yùn)作的意識得到了進(jìn)一步加強(qiáng)，規(guī)范運(yùn)作的水平得到了進(jìn)一步提高，在以后的工作中，將結(jié)合課堂內(nèi)容梳理存在的不足，及時改正，不斷提高工作質(zhì)量，共同推動公司事業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

3月7日，蘇州吳江高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革局局長孫健一行來公司參觀指導(dǎo)。

3月5日，陜西榆神能源開發(fā)建設(shè)集團(tuán)有限公司總經(jīng)理李勇一行來公司參觀考察。

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